区块链在知识产权保护中的应用潜力和挑战

蒲松涛

（中国电子信息产业发展研究院，北京100846）

摘要：区块链是当前新兴信息技术的典型代表，具有去中心化、高可靠性、可追溯性、可拓展性等特点。针对当前知识产权行业中存在的普遍问题，区块链技术的应用可以有效地缩短确权时间、促进版权交易、提高维权效率，具有广泛且重要的应用价值。但同时，围绕确权、用权和维权，区块链在应用中还存在技术、机制等多方面的挑战。为进一步促进区块链技术在知识产权保护中的应用，建议应提高认识水平、开展试点示范、完善发展生态、培育行业人才。

关键词：区块链；知识产权；产权保护

0引言

区块链（Blockchain）技术作为去中心化方式集体维护一个可靠的数据库技术方案，具有去中心化、防篡改、高度可扩展等特点，正成为继大数据、云计算、人工智能等技术后又一可能将对人类未来生产生活产生重大影响的新兴技术，有望推动人类从信息互联网时代步入价值互联网时代。2019年9月，习近平在中央政治局第十八次集体学习时强调，要把区块链作为核心技术自主创新重要突破口，加快推动区块链技术和产业创新发展。当前，尽管区块链技术仍主要应用于金融领域，但在能源、医疗等其他行业中也出现了一些应用案例，作为新兴的底层信息技术，区块链也必将对知识产权行业带来深刻影响。本文将着重探讨区块链在知识产权保护中的应用价值，分析当前面临的主要困难，并提出下一步的应用方向和对策措施。

1区块链应用于知识产权保护的背景

1.1区块链的基本概念

区块链技术起源于化名为中本聪（Satoshi1Nakamoto）的作者在2008年发表的论文《比特币：一种点对点电子现金系统》。狭义上，区块链是一种按照时间顺序将数据区块以链条的方式进行组合，并通过密码学方式保证数据安全性的去中心化账本。

广义上，区块链可以理解为利用链式数据区块结构验证和存储数据，利用分布式的共识机制和数学算法集体生成和更新数据，利用密码学保证数据的传输和使用安全，利用自动化脚本代码来编程和操作数据的一种全新的去中心化的基础架构与分布式计算范式。从技术角度看，区块链是分布式存储、共识机制、点对点通讯、加密算法等计算机技术的综合应用。本质上来看，区块链由多个节点共同维护，每个节点均保留完整的记录拷贝，因而可以在缺乏中央权威机构的环境下建立一套受到用户信任的体系，同时实现区块链上数据的公开透明、可溯源和难被篡改。

1.2区块链的技术特点

与传统数据保存和管理系统相比，区块链具有以下几个突出特点：

一是去中心化。由于典型的区块链系统没有中心化的组织或者机构，所有节点之间的权利和义务都是均等的，因此区块链从治理角度来看具有去中心化特点。技术上来看，区块链基于点对点的对等网络，任一节点的损坏或者失去不会影响整个系统的运作，具备架构的去中心化。

二是系统和数据的高可靠性。区块链有多个节点共同维护，通过分布式数据存储的形式，让网络中的每个参与节点都可获得一份完整数据拷贝。因此，对于大多数区块链网络而言， 除非同时控制整个系的。参与系统中的节点越多，系统中的数据安全性就越高，数据被篡改的难度越大。

三是数据可追溯性。在一般的区块链系统中，所有交易行为都会被明文记录在区块中，因此交易双方的交易信息都可以被查询和追踪。在这种条件下，区块链可为审计查账、操作日志记录、物流追踪等提供高可信的追踪途径，建立完全透明的数据管理体系。

四是可拓展性和包容性。随着技术的持续发展，基于区块链技术未来有望形成若干个全球范围内的巨型公有链网络，人类几乎所有的可数字化信息都可以记录在全球网络上，通过智能合约等技术的应用使得基于数据的业务模式具有极高的拓展性和包容性。

1.3区块链的发展历程

区块链技术诞生于2009 年启动的比特币系统，当前，业界通常将区块链发展分为三个阶段。第一阶段也被称之为区块链1.0，其主要特征是以比特币为代表的加密数字货币以及相关金融基础设施的应用，包括支付清算设施、跨境支付设施等。第二阶段即区块链2.0，突出代表为具有智能合约功能的以太坊，该阶段主要特征是区块链技术应用超出了加密数字货币和金融基础设施的范畴，并在金融领域得以更加广泛的运用，表现形式为可编程金融。当前可以认为正处在区块链3.0阶段，该阶段被认为是基于区块链技术且更为复杂的智能合约超越了货币、金融领域的范畴，在社会各行各业包括政府、医疗、文化、司法、物流等各个领域的深入应用，表现形式为可编程的社会经济活动。区块链在知识产权保护中的应用正是当前区块链技术行业应用的重要方向。

1.4知识产权行业发展现状

从概念上来看，知识产权也称之为“知识所属权”，是权利人对创作的智力劳动成果所享有的财产权利，包括专利、版权、商标等。一般而言，知识产权具有无形性、专有性、时间性、地域性等基本特征。按照知识产权产业链来看，可以分为确权、用权和维权三个环节。随着经济社会的发展，当前在知识产权保护的各个环节中，均存在一些突出的问题。

（1）确权耗时长，时效性差。确权是知识产权保护的源头，主要形式为知识产权的所有权注册。确权要求不仅能精确地记录作品的原始所有权归属，还能记录相关作品的后续交易。当前，通过线下渠道进行版权注册仍需要几个月的时间，通过线上渠道也需要10个工作日以上。总体上，尽管互联网技术的应用加快了确权进程，但确权普遍时效性依然较差。

（2）用权变现难，供需对接难。用权是实现知识产权价值的关键环节。当前，在知识产权行业中供需失衡严重，多方的需求无法得到有效匹配。据统计，2019年我国著作权登记总量就已达到418.7万件,同比增长达到21%，显示出我国在知识产权供给方面的能力已有大幅提升，但如何有效促进知识产权的交易、进一步释放知识产权的应用价值已经成为影响行业发展的重要课题。

（3）维权效率低，举证困难。维权是知识产权保护中最为重要的环节，突出问题包括：一是侵权界定难度大，通常需要经过逐级查阅授权说明才能确定是否侵权，对于数字内容进行侵权界定的难度更大。二是维权难溯源，由于当前知识产权涉及领域多，围绕单一产品的产权归属复杂度也高，因此在确定侵权后，权利溯源的难度也很大。三是相关法律法规还不健全，民众普遍版权意识较弱，版权违法现象较为严重。

2区块链在知识产权保护中的应用价值

结合区块链的技术特点，在知识产权保护的三个环节中，区块链均有非常显著的应用价值，对于解决当前行业发展的突出问题提供可行的技术方案。围绕知识产权确权，区块链可有助于实现确权

的高效性、自主性和安全性，缩短确权周期，提高确权效率。一是可以通过区块链节点来声明知识产权，确权时限仅依赖于区块链网络的区块确认时间，这就极大地提高了确权的时效性；此外，通过时间戳可以确定成果的先后顺序，避免权益纠纷。二是基于区块链网络的去中心化特征，用户可以自主地提交智力劳动成果并实现确权，个人可以通过区块链系统设定并享有相应的权利，提高创造者的创造积极性。三是通过区块链的去中心化特性和密码学技术，可以极大提高知识产权相关数据的安全性，防止成果被篡改；同时，基于区块链还可实现提供版权存在证明的同时，不会泄露版权自身的内容。

围绕知识产权用权，区块链可有助于建立自我识别、自我组织的版权交易网络，促进知识产权的全球流通。一方面，公开的区块链（公有链）是面向全球用户的，因此，全球各地的用户均可在同一平台下进行知识产权的交易，提高供需对接效率。此外，在明确权利主体的前提下，基于区块链可以实现需求方和权利人之间的点对点交易，减少知识产权交易的中间环节，节省了交易成本。此外，通过将人工智能、大数据等新兴信息技术的结合，可以自动识别知识产权的有效性，提升供需匹配度，从而优化供需双方的体验，提高知识产权变现效率。最后，通过智能合约还可建立知识产权的自动交易体系，加速交易执行效率，丰富交易模式。

围绕知识产权维权，区块链可有助于明确权利归属，高效准确跟踪侵权行为和侵权主体。透明公开是区块链的重要特征，通过交易信息的溯源可以跟踪到每笔交易的详细过程和每个地址的历史交易信息。因此，一旦完成了确权，就明确了相关权利的归属。基于历史信息，便可以追踪到侵权行为和侵权主体，区块链网络的安全性保证了侵权记录的完整性，从而使权利人主张权益的成本大大降低，提高维权效率。此外，由于历史侵权信息均可通过区块链完整保留，这会对侵权人带来持续的信用影响，从而也将提高侵权人的侵权成本，进而减少侵权事件的发生。

此外，通过建立有效的激励机制和完善的组织模型，区块链也可将深层次地对现有的知识产权保护体系带来变革。例如，基于区块链的知识产权保护很有可能会打破现有的区域性特性，真正实现知识产权确权和交易的全球化。此外，通过智能合约的引入，可以建立完全自动执行的知识产权审查、确权、交易、维权体系，将现有的确权、用权、维权等环节完全打通，构建起一个统一的、自主的、无需第三方机构的知识产权网络。

3区块链在知识产权保护中应用的困难与挑战

尽管区块链对于知识产权保护具有非常重要的应用价值，但从区块链技术创新现状和知识产权发展情况来看，要想使区块链技术真正在知识产权保护领域落地，也存在不少的难度和挑战。

从实现基于区块链的知识产权确权来看，主要存在以下三个方面的困难和挑战。一是在区块链技术方面，面向知识产权保护的区块链底层技术还有待进一步突破，例如，如何在保障区块链系统的高效性的前提下，建立版权确权信息与版权内容分离存储和管理的网络体系。此外，数字内容的压缩和高效管理也是技术挑战之一。二是在线上与线下信息对接方面，有三个方面的机制需要建立，包括如何确定区块链地址与真实世界个人、机构的对应，如何推动线下智力劳动成果的数字化以及如何将已有版权登记信息迁移至链上。三是在应用普及方面，最大的挑战在于如何让区块链得到全球各界的认可并积极将版权信息在链上登记。如果普及度不够，则会出现并非权益主体却将版权在链上率先登记的情况。

从提高知识产权用权效率来看，存在的挑战主要还是在技术层面。一是如何通过技术手段确认知识产权的独创性，如果知识产权交易不依赖于第三方服务机构，那就需要网络自身具备相应的技术能力，围绕这一问题就必须将区块链技术和人工智能技术融合起来。二是如何在保障版权内容安全的前提下提供有效的版权内容介绍，这与提高知识产权交易供需匹配度密切相关，同样地，这一工作也依赖于人工智能技术的应用。三是需要建立面向知识产权交易的全球化检索平台和交易平台。

从知识产权维权环节来看，区块链应用价值巨大但难度同样巨大。一是如果维权行为主要依赖于线下的机构和组织，最大的困难在于这些机构和组织需要对区块链上的版权信息予以认可，对区块链上的以及线下的侵权行为予以认定。近期，《最高人民法院关于互联网法院审理案件若干问题的规定》明确指出，在能证明真实性的前提下，可对区块链上的证据予以认可，这为我国基于区块链的知识产权维权提供了相应的法律依据。二是如果维权行为依赖于线上，则需要在区块链上建立有效的维权合约，其应用价值还依赖于该区块链网络的应用覆盖程度。

4青海省科技创新体系的运行机制

综合来看，区块链在知识产权保护中具有重要的应用价值，同时也面临较多的困难和挑战。下一步，应以推动版权信息上链为切入点，率先发挥区块链在版权存证等领域的应用价值，建立版权信息的可追踪体系，进而提升维权效率。在此基础上，不断断提高专用区块链系统的普及度，从而建立起自组织、自执行、自进化的知识产权保护区块链平台。

依据以上基本发展路径，结合区块链发展特点、规律和基础以及知识产权保护的现状和需求，围绕提高认识、开展示范、完善生态、培育人才提出以下四点对策建议。

（1）提高认识，理清区块链技术应用特点

区块链是一种新兴的信息技术，在应用中具有明显的技术特点和应用范畴，应科学认识区块链的概念，明确其应用价值。一是通过各类媒体渠道和宣传网络加强区块链技术概念的普及，明确区块链的基本要求、技术特点、主要价值和应用范畴，避免社会各界误读区块链、滥用区块链。二是依托行业组织和科研机构，研究编制区块链发展白皮书等研究成果，推动社会各界对区块链技术概念、应用前景、应用成熟度等达成共识。三是理清区块链与数字货币的关系，明确公有链、联盟链、私有链等不同区块链类型的主要形式和应用场景，积极探讨在不同类型下区块链应用的核心价值和实现方式。四是组织行业内开展区块链与知识产权的探讨，在建立对区块链基本认识的基础上分析区块链在知识产权保护中的应用方向，明确区块链应用的切入点和着力点。

（2）逐步试点，组织开展行业应用试点示范

如前文所述，区块链在知识产权保护的多个环节中均有巨大的应用价值，但鉴于不同环节应用成熟度的不同，应逐步推进，分环节分阶段逐步开展试点工作。一是依托重点企业和科研机构，加强区块链在知识产权保护中的应用研究，形成应用试点示范和推广的时间表、路线图。二是依据应用路线图，以重点地区重点环节应用示范为切入点，率先在知识产权存证等领域组织开展应用示范试点工程。三是加强应用示范工作的管理，组织行业专家定期进行评估和审查，确保示范工程有序推进，防范潜在各类风险，做到合规、合理、有效。四是加强总结，组织编写区块链在知识产权保护中应用的案例集，对于优秀的应用示范项目，进行逐步逐级的推广工作，不断促进区块链在知识产权保护中的广泛应用。

（3）完善生态，构建第三方技术服务体系

区块链行业应用不仅依赖于自身技术服务能力水平的不断提升，也依赖于整个行业发展的生态环境，应以第三方服务为切入点，营造区块链应用良好生态。一是加强技术测试，借鉴沙盒模式，支持有条件的企业发展产业沙盒， 积极推动知识产权区块链沙盒的建立与应用。二是鼓励第三方技术服务机构积极提升区块链相关技术服务水平，面向行业用户开展各类区块链测试与评估服务。三是支持建立知识产权区块链应用公共服务平台，依托平台开展政策咨询、专利保护等方面的服务。四是以团体标准为切入点，加快推动知识产权领域区块链应用的参考架构、数据格式、应用接口等重点标准研制，加强标准验证和应用推广。积极对接ISO、IEC、ITU等国际标准组织，积极参与国际相关标准制定工作。

（4）注重教育，加强复合型人才培养

区块链技术的行业应用依赖于智力资源的加速集聚，与其他行业人才需求不同，区块链行业应用更需要多学科的复合型人才，对于人才培养提出了新的要求。一是支持各类高校加强区块链领域基础知识的传播，鼓励高校组织开展各类区块链技术讲座等活动，支持高校开设区块链课程及专业，支持各类职业学校开设区块链相关课程。二是鼓励民间培训机构积极开发区块链相关课程，组织培训活动，支持通过线上培训等新模式加快区块链技术的传播，同时加强行业监管，确保相关培训活动合法合规。三是支持区块链企业与知识产权行业机构开展合作，加强人员技术及业务交流， 培养一批既懂区块链技术又熟悉知识产权行业的复合型人才。

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作者简介：

蒲松涛，男，博士，中国电子信息产业发展研究院赛迪智库信息化与软件产业研究所软件研究室主任，主要研究方向为：软件产业、软件名城、区块链、人工智能等。

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